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关于修订优先股风险揭示书部分条款的公告
来源:中泰证券 作者:中泰证券 时间:2023-03-27
尊敬的投资者:
    2023年2月17日,上海证券交易所发布了《关于发布<上海证券交易所会员管理业务指南第2号——风险揭示书必备条款(2023年2月修订)>的通知》、全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股转系统)发布了《全国中小企业股份转让系统优先股业务指引第1号——发行和挂牌的申请文件与程序》。据此,我公司对优先股业务相关的风险揭示书内容进行了调整。
    本次《上海证券交易所优先股投资者风险揭示书》修订的主要内容为:修改投资者应当了解与优先股交易投资相关的规则制度名称;将原“非公开发行”调整为“向特定对象发行”;细化优先股涨跌幅限制,主板涨跌幅比例为10%,科创板涨跌幅比例为20%;优化部分条款的表述等。
    本次《全国中小企业股份转让系统优先股投资风险揭示书》修订的主要内容为:对全国股转系统优先股的赎回的风险、强制转股的风险、错过回售期的风险、回购款项风险、股息支付风险、股息累计风险、表决权受限风险、清偿顺序风险、未提供担保的风险、信用评级风险、价格波动的风险等进行分条列示,同时增加不可抗力风险和技术、操作风险等提示内容,优化部分条款的表述等。
    风险揭示书详细内容请参见我公司官网协议公示专栏。在此提醒您,在参与优先股交易前,应充分了解相关规则,并根据自身财务状况、实际需求及风险承受能力等,审慎参与相关证券交易。如有需要,您可向我公司营业网点进行咨询或致电公司统一客服电话95538。
 
中泰证券股份有限公司
2023年3月27日