尊敬的投资者:
根据市场情况与合同约定,为适应公司融资融券业务发展趋势,有效控制融资融券业务风险,我公司决定自2020年12月7日起对部分融资融券业务风控指标前端控制阀值进行调整。具体指标如下:
1、当单一证券(不包括科创板、创业板证券)融券规模占公司净资本的比例超过8%时,限制所有客户对该证券的融券卖出;
2、当单一核准制创业板证券融资规模占公司净资本的比例超过4%时,限制所有客户对该证券的融资买入;
3、当单一核准制创业板证券融券规模占公司净资本的比例超过2%时,限制所有客户对该证券的融券卖出;
4、当单一注册制证券(注册制创业板、科创板)融资规模占公司净资本的比例超过2%时,限制所有客户对该证券的融资买入;
5、当单一注册制证券(注册制创业板、科创板)融券规模占公司净资本的比例1%时,限制所有客户对该证券的融券卖出。
中泰证券股份有限公司
二〇二〇年十二月四日