公司简介

中泰创业投资(深圳)有限公司为中泰证券另类投资子公司。

经营范围:创业投资业务。(法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外,限制的项目须取得许可后方可经营)。

注册资本:5亿元人民币

注册地址:深圳市福田区福田街道中心区中心广场香港中旅大厦第八01B.03

法定代表人:姜颖

董事长兼总经理:姜颖

副总经理:路宝鹏

合规风控负责人:刘涛

防范风险传递、利益冲突的制度安排

一、公司已建立了各项防范风险传递、利益冲突的制度,并根据实际运作情况不断完善,以更好地规范业务运作,防范利益冲突。目前主要制度有:

1、另类投资业务管理办法;2、投资决策委员会工作规则;3、合规管理办法;4、信息隔离墙细则;5、风险管理办法;6、风控管理制度;7、投后管理办法。

二、有关制度摘要

1、公司的业务决策体系应与母公司投资银行、研究咨询、证券自营、融资融券、资产管理、私募基金子公司等业务的决策体系相互独立,避免因决策的相互影响导致敏感信息不当传递。

2、母公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的,公司应按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰早的原则,在该时点后公司不得对该企业进行投资。

前款所称有关协议,是指母公司与拟上市企业签订含有确定担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商条款的协议,包括辅导协议、财务顾问协议、保荐及承销协议、推荐挂牌并持续督导协议等。

3、公司风险控制管理组织体系主要包括董事会、投资决策委员会、风险控制委员会、立项委员会、经营管理层、专业部门或岗位等。

4、公司应建立风险信息报告机制,定期或不定期向母公司风险管理部报告其风险管理状况,包括但不限于风险识别、评估、应对等信息。对于重大或突发风险事件,公司应提供专项评估报告,确保母公司及时、充分了解公司的风险状况。